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获IB牌照后 券商还需过营业部验收关
www.cnfol.com 2008年02月15日 09:07 上海证券报 
  目前已有三家券商获得了为期货公司提供中间介绍业务资格。但据一位券商IB经纪业务部负责人解释称,其实券商获得IB牌照后还不一定能马上经营期货介绍业务,只有待旗下的营业部通过了证监会和证监局验收之后,合法IB业务开展才算圆满。

  根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中规定,所谓IB业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。证券公司提供的IB业务服务包括:协助期货公司办理开户手续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。

  日前,经过中国证监会批准,已经有国泰君安、银河证券和齐鲁证券获得了IB业务牌照。但据这些证券公司的相关负责人介绍,其实获得IB牌照只是证券公司协助代理期货经纪业务的第一步。“这个牌照是发给证券公司的,但并不意味着这些证券公司旗下所有营业部都可以经营IB业务。只有单个营业部符合IB相关规定中的要求之后,才可以开展。”一证券公司的相关负责人解释道。

  据介绍,这些营业部还需要满足的IB要求包括:场地、系统以及该营业部期货从业人员数量。尤其是人数的要求,按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,拟开展介绍业务的营业部至少要有2名具有期货从业人员资格的业务人员。“证券公司还需要将开展IB业务的营业部上报给证监会或者当地证监局备案,相关监管层进行实地验收之后才算是正式开展业务。”上述人士继续介绍道。

  不过,虽然提供IB服务资格的验收较为复杂,但据大部分券商类期货公司相关负责人介绍,其实这种在证券公司的营业部提供期货服务,所谓的“变相IB”早已开展。“期货公司派人去证券营业部给客户开户,就相当于提供IB服务了!在黄金期货的开户上,我们已经同这些营业部合作了,每家营业部的期货客户可以达到上百个。”一期货公司人士说道。

  据相关人士介绍,这种变相IB虽然对于客户来说同合法IB没有太大区别,因为在真实的IB中,投资者的合同也是要求同期货公司签订,证券营业部只是协助开户的场所。不过对于期货公司来说,绕道IB同真实IB相比,经营的成本较大。“因为这需要期货公司派出员工,全国各地的营业部出差,这当中的人员出差成本就相当高了!”上述期货公司人士解释道,“因此,如果能有合法的IB营业部通过验收,还是会去积极争取IB资格。”
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